Info ex art.4 SFDR

MANCATA PRESA IN CONSIDERAZIONE DEGLI EFFETTI NEGATIVI
DELLE DECISIONI DI INVESTIMENTO SUI FATTORI DI SOSTENIBILITÀ

ex art. 4 del Regolamento (UE) n. 2019/2088 del Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 novembre 2019 c.d. Sustainable Finance Disclosure Regulation (il “Regolamento “SFDR“)

Ulixes SGR S.p.A. (“Ulixes” o la “SGR”) è una società di gestione del risparmio facente parte del Gruppo bancario Banca Popolare di Fondi, autorizzata alla gestione di fondi di investimento alternativi (“FIA”) per il Venture Capital, nonché, a partire dal 2024, di fondi di credito ai sensi dell’articolo 46-bis del D. Lgs. 58/1998 (TUF).

La SGR si qualifica quale gestore c.d. sotto soglia, ai sensi dell’articolo 35-undecies TUF, nonché quale “partecipante ai mercati finanziari” ai sensi del Regolamento SFDR.

La SGR, con la presente informativa, rende noto che, alla data della presente dichiarazione, non prende in considerazione eventuali effetti negativi sui fattori di sostenibilità[1] delle decisioni di investimento che, per conto dei FIA gestiti, essa compie nell’esercizio dell’attività di gestione collettiva del risparmio, per le motivazioni di seguito indicate.

• Mancata presa in considerazione di eventuali effetti negativi delle proprie decisioni di investimento sui fattori di sostenibilità: principali motivazioni.

Una corretta considerazione dei principali effetti negativi in materia di sostenibilità presuppone la necessaria disponibilità e la facile accessibilità, per ciascuna scelta di investimento, di una notevole mole di dati e informazioni.

Si tratta, tuttavia, di dati e informazioni che – tenuto conto della dimensione, della natura e delle attività della SGR, nonché delle caratteristiche e degli obiettivi di investimento dell’unico FIA attualmente in gestione – risultano ancora limitatamente disponibili e non facilmente reperibili, pur a fronte del progressivo aumento dei servizi informativi offerti da parte di provider specializzati a tal riguardo.

A fronte di tali difficoltà, Ulixes non è pertanto in grado di ottenere, elaborare e/o monitorare dati e metriche per valutare compiutamente – in uno scenario complessivo, in maniera affidabile e in via sistematica – gli effettivi negativi delle proprie decisioni di investimento sui fattori di sostenibilità.

• Aspettative circa la presa in considerazione di eventuali effetti negativi delle proprie decisioni di investimento sui fattori di sostenibilità in futuro.

La SGR non ha formulato piani specifici finalizzati alla presa in considerazione, in un prossimo futuro, degli effetti negativi delle proprie decisioni di investimento sui fattori di sostenibilità; non è pertanto possibile indicare, allo stato attuale, una precisa timeline entro cui la SGR renderà operative procedure e meccanismi in tal senso. La SGR, ad ogni modo, si impegna a riesaminare periodicamente il proprio approccio a tal riguardo, anche in considerazione dell’evoluzione delle soluzioni offerte dal mercato per la misurazione dei dati rilevanti.

[1] Sono così definite «le problematiche ambientali, sociali e concernenti il personale, il rispetto dei diritti umani e le questioni relative alla corruzione attiva e passiva» (cfr. art. 2, n. 24 Regolamento SFDR)».